A.金融机构办理的客户单笔交易超过规定金额的
B.金融机构办理的客户在规定期限内的累计交易超过规定金额的
C.金融机构发现可疑交易的
D.金融机构办理的客户拒绝说明资金来源或资金接收对象的交易
第1题
金融机构未经批准,( )的,对该金融机构直接负责的高级管理人员,给予撤职直至开除的纪律处分
A.变更名称
B.变更注册资本
C.变更机构所在地
D.更换高级管理人员
第2题
金融信用信息基础数据库为信息主体和取得信息主体本人( )同意的信息使用者提供查询服务
A.口头
B.书面
C.录音
D.录像
第3题
金融机构擅自设立、合并撤销分支机构或者代表机构的,给予警告,并处( )的罚款
A.一倍以上五倍以下
B.一倍以上三倍以下
C.5万元以上30万元以下
D.10万元以上50万元以下
第4题
下列关于动产质押,说法不正确的是( )
A.出质人和质权人应当以书面形式订立质押合同
B.质押合同自质物移交于质权人占有时生效,可以办理登记以取得对抗第三人的法律效力
C.质权人负有妥善保管质物的义务。因保管不善致使质物灭失或者毁损的,质权人应当承担民事责任
D.质权因质物灭失而消灭。因灭失所得的赔偿金,应当作为出质财产
第5题
后果发生的,对金融机构处( )罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款
A.20万元以上100万元以下
B.20万元以上200万元以下
C.50万元以上200万元以下
D.50万元以上500万元以下
第6题
级管理人员给予( )的纪律处分
A.记过直至留用察看
B.记过直至撤职
C.撤职直至开除
D.记过直至开除
第8题
下列关于同一债务有两个以上保证人时,保证人责任承担方式说法不正确的是( )
A.数个保证人应当按照保证合同约定的保证份额,承担保证责任
B.没有约定保证份额的,保证人承担连带保证责任
C.没有约定保证份额的,债权人可以要求任何一个保证人承担全部保证责任,保证人都负有担保全部债权实现的义务
D.已经承担保证责任的保证人,有权向债务人追偿,但不能要求承担连带责任的其他保证人清偿其应当承担的份额
第9题
下列关于保证方式,说法不正确的是( )
A.保证的方式有一般保证和连带责任保证
B.一般保证的保证人在主合同纠纷未经审判或者仲裁,并就债务人财产依法强制执行仍不能履行债务前,对债权人可以拒绝承担保证责任
C.连带责任保证的债务人在主合同规定的债务履行期届满没有履行债务的,债权人可以要求债务人履行债务,也可以要求保证人在其保证范围内承担保证责任
D.当事人对保证方式没有约定或者约定不明确的,按照一般保证承担保证责任
第10题
金融机构在与客户建立业务关系时,首先应进行( )
A.客户身份识别
B.大额交易和可疑交易报告
C.可疑交易分析
D.与侦查机关全面合作
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