A.采用贬低同行方式招揽顾客
B.正确对待利益问、
C.不择手段地竞争
D.利用内幕交易盈利
第1题
基金管理公司需要在每季度结束后( )工作日内,披露基金季度报告。
A.30个
B.10个
C.20个
D.15个
第2题
根据基金销售适用性要求,属于基金管理人选择基金销售渠道依据之一的是( )。
A.信息管理平台建设
B.股东背景
C.注册资金
D.投资管理能力
第3题
目前,披露上市交易公告书的基金品种不包括( )。
A.封闭式基金
B.上市开放式基金
C.交易型开放式指数基金
D.分级基金母份额
第4题
同学供其参考。这种行为违反了( )职业道德要求。
A.保守秘密
B.诚实守信
C.客户至上
D.内幕交易
第5题
以下关于道德与法律的关系说法错误的是( )。
Ⅰ、来源可靠的信息
Ⅱ、“重要”的信息
Ⅲ、“非公开”的信息
Ⅳ、道听途说的信息
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
第7题
Ⅳ、投资运作监督
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
下列关于普通基金净值公告的表述中,正确的是( )
A、 开放式基金在开放申购和赎回前,应当披露每天的份额净值和资产净值
B、 封闭式基金每周披露的信息应当包括资产净值和份额净值
C、 封闭式基金每日披露的信息应当包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值
D、 开放式基金在开放申购和赎回前,应当披露每个开放日的资产净值、份额净值和份额累计净值
第9题
在营销环境的诸多因素中,基金销售机构最需要关注因素有( )。
A.销售机构本身的情况
B.上市公司的经营情况
C.影响投资者决策的因素
D.监管机构对基金营销的监管
第10题
基金收入中的投资收益包括( )。
A.买卖股票、债券、基金等实现的差价收益
B.因股票、基金投资等获得的股利收益
C.存款利息收入
D.买入返售金融资产收入
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