A.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时。基金从业人员可选择性遵守
C.不负有监督职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
D.基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管
第2题
国际上比较流行的投资组合保险策略主要有()。
A、营销保险策略
B、固定比例投资组合保险策略
C、债券保险策略
D、股票保险策略
第5题
证券投资基金的发展对金融业的影响,错误的是()。
A、为中小投资者拓宽了投资渠道
B、完善金融体系
C、与商业银行形成绝对竞争关系
D、降低金融行业系统性风险
第7题
一般来讲,对于那些在业务处理过程中发挥作用大、影响范围广的()应进行严格控制。
A、一般控制点
B、关键控制点
C、次要控制点
D、特设控制点
第8题
2014年8月施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》将我国基金类别分为()。
A、股票基金、债券基金、保本基金、ETF
B、股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金
C、股票基金、债券基金、平衡基金、货币市场基金
D、股票基金、成长基金、收益基金、指数基金
第9题
按照《基金法》的规定,以下()不属于我国基金份额持有人享有的权利。
A、参与分配清算后的剩余基金财产
B、按照规定要求召开基金份额特有人大会
C、分享基金财产收益
D、随时查阅基金资产状况
第10题
我国相关法律规定,办理基金开户要求的个人投资者年龄为18至()周岁具有完全民事行为能力的人。
A、55
B、60
C、65
D、70
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