()是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。

基金管理人合规的独立性不包括( )。

A、行业的独立性

B、部门的独立性

C、机制的独立性

D、问责的独立性

责任人的相应责任。

A、高级管理层

B、经理层

C、全体员工

D、以上均可以

下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是( )。

A、合规管理的相关规则不包括职业道德

B、合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动

C、所谓合规，与违规对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律规则和准则一致

D、合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为

合规独立性包括部门、机制和问责等的独立性，其( )独立性最为重要。

A、部门

B、机制

C、问责

D、其他

部门独立性的要素不包括( )。

A、合规管理部门在公司内部享有正式的地位

B、合规管理部门在员工安排上应避免可能的利益冲突

C、合规管理部门员工应能获取和接触必须的信息和人员

D、合规管理部门全面负责合规风险管理

发现( )时，督察长可以不用向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

A、基金及公司发生违法违规行为

B、基金出现巨额赎回

C、基金及公司存在重大经营风险或者隐患

D、督察长依法认为需要报告的其他情形

务经营活动。

A、合法性原则

B、完整性原则

C、及时时性原则

D、独立性原则

关于基金份额持有人的权利，说法正确的是( )。

A、查阅全部基金投资资料

B、管理基金资产

C、托管基金财产

D、转让其持有的基金份额

我国对于非公开募集基金监管的重点集中在( )环节。

A、信息披露

B、备案

C、托管

D、募集

对公募基金信息披露的要求，说法错误的是( )。

A、应保证所披露信息的真实性、准确性和完整性

B、应保证投资人能够有效按照基金合同的约定复制公开披露的信息资料

C、应保证投资人实时了解基金投资组合的信息

D、应确保予以披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露