下列不属于证监局的职责的是()。

下列不属于基金信息披露禁止行为的是( )。

A、基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露

B、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

D、对证券投资业绩进行预测

负责交易所上市基金的信息披露监管工作的主体是( )。

A、证券交易所

B、证券业协会

C、基金业协会

D、中国证监会

关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下说法正确的是( )。

A、不正当竞争

B、公平合法有序竞争

C、内幕交易和操纵市场

D、欺诈客户

购买该股票，这种行为违反了( )原则。

A、不得进行内幕交易

B、不得欺诈客户

C、不得操纵市场

D、不得进行不正当竞争

基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括( )。

A、法律要求披露的信息

B、客户资料

C、内幕信息

D、商业秘密

( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

A、销售合规性风险

B、管理合规性风险

C、信息披露合规性风险

D、投资合规性风险

狭义的基金监管是指( )依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

A、基金管理人员

B、行政监管机构

C、基金行业自律组织

D、基金机构内部监督部门

基金托管人出现( )情形时，中国证监会可取消其托管资格。

A、连续2年没有开展基金托管业务

B、履行法定职责未能勤勉尽责

C、违反《证券投资基金法》规定，情节严重的

D、在履行法定职责时存在失误

设立基金管理公司，拟任高级管理人员、专业人员不少于( )人，并应当取得基金从业资格。

A、10

B、15

C、20

D、50

商业银行担任基金托管人，应由( )核准。

A、基金业协会

B、中国证监会

C、中国证监会会同银监会

D、证券业协会