合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的基本职责有()。Ⅰ.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议Ⅱ.制定并执行风险为本的合规管理计划Ⅲ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求Ⅳ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训

以下关于合规审核的表述，错误的是( )。

A、基金管理人在开展合规工作时，首先需要制定合规审核计划，需要列出审核的目标、步骤和流程，并根据审核过程中遇到的情况，随时调整

B、基金管理人在公司内部开展合规审核时，可能出现内部人员不配合，刻意隐瞒实情，需要合规部门人员进行审核调查

C、合规审核调查需要利用先进的技术包括数据分析技术，但审核调查手段不能干扰公司正常的业务运作

D、合规审核工作需要进行阶段性的评估，这种评估可以引入第三方评估，将合规审核评价作为对下一次审核计划制定的重要决策依据

以下关于监事会表述错误的是( )。

A、监事会每年至少召开一次会议

B、监事会会议应当由全体监事人数的三分之二出席时方可举行

C、每名监事有一票表决权

D、监事会决议至少须经半数以上监事投票通过

过程，把合规理念转化为合规行动，把合规行动升华为合规文化，把合规文化打造成为合规价值，推动合规经营持之以恒，与时俱进。

A、诚信、正直、守法、合规

B、诚信、友善、守法、尽责

C、诚信、公正、勤勉、尽责

D、诚信、公平、正直、合规

董事会履行的合规管理职责不包括( )。

A、建立与合规负责人的直接沟通机制

B、评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题

C、决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

D、审议批准公司年度财务报告的合规合法性

董事会履行的合规管理职责包括( )。

Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度

Ⅱ.审议批准公司年度合规报告

Ⅲ.审议批准公司年度财务报告的合法性

Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告( )。

A、基金及公司存在重大经营风险或者隐患

B、基金公司员工迟到早退

C、基金公司员工工资调整

D、基金发生亏损

以下表述中( )不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。

A、制定并执行风险为本的合规管理计划

B、保持与监管机构日常的工作联系

C、及时为高级管理层提供合规建议

D、对不合规现象或问题进行惩处

基金管理人合规培训的具体内容不包括( )。

A、公司内部的员工守则和各项业务的合规制度

B、国际社会中关于基金管理的法律法规

C、案例警示教育

D、国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规

基金管理人合规管理中的规则不包括( )。

A、立法机关和证监会发布的基本法律规则

B、基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

C、公司章程以及企业的各种内部规章制度

D、主流资本主义国家关于基金行业的法律法规

见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实;基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向( )报告。

A、公司董事会、中国证监会及相关派出机构

B、公司监事会、中国证监会及相关派出机构

C、公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构

D、公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构