A.获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构
B.获得中国基金业协会销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构
C.获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券业协会会员的机构
D.获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国期货业协会会员的机构
第1题
以下关于业绩报酬的说法错误的是()。
A.业绩报酬是基金管理人在基金获得超额收益后可以获得的投资收益分成,分成比例由基金管理人和基金投资者通过协商确定
B.业绩报酬可以按照单个投资项目进行核算
C.业绩报酬可以按照股权投资基金整体进行核算
D.业绩报酬只可以按照股权投资基金整体进行核算不可以按照单个投资项目进行核算
第2题
股权投资基金在运作过程中,可能产生的费用包括()。
Ⅰ. 基金管理人的业绩报酬
Ⅱ. 托管费
Ⅲ. 第三方服务费(包括法律、审计)
Ⅳ.筹建费
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
第3题
以下股权投资基金的估值中的市场法不包括()。
A.近期投资价格法
B.参数法
C.行业估值基准
D.可用市场价格法
第4题
股权转让的主要障碍不包括( )。
A.企业内部约束
B.优先购买权
C.投资损失
D.其他市场环境
第5题
使用诈骗方法非法集资,具有下列()情形之一的,可以认定为“以非法占有为目的”。
Ⅰ.肆意挥霍集资款,致使集资款不能返还的
Ⅱ.携带集资款逃匿的
Ⅲ.将集资款用于违法犯罪活动的
Ⅳ.拒不交代资金去向,逃避返还资金的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第6题
( )明确股权投资基金的监督管理由中国证监会负责,实行适度监管,保护投资者权益。
A.《私募投资基金管理人内部控制指引》
B.《私募投资基金募集行为管理办法》
C.《关于私募股权基金管理职责分工的通知》
D.《中华人民共和国证券投资基金法》
第7题
基金拆分包括()。
A.分红拆分和份额拆分
B.收益拆分和份额拆分
C.份额拆分和收益权拆分
D.分红拆分和收益权拆分
第8题
金缴款金额总和的比率,体现了投资人的( )。
A.实际回报水平
B.实际收益
C.账面回报水平
D.收益金额
第9题
外包服务所涉及的基金资产和客户资产应( )外包机构的自有财产。
A.独立于
B.包含于
C.暂时包含于
D.等同于
第10题
公司型股权投资基金的权益变更登记流程,应符合()的相关规定。
A.工商管理机关
B.证监会
C.证券交易所
D.中国基金业协会
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