A.Ⅱ.Ⅰ.Ⅳ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅳ.Ⅲ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅱ
第1题
管理人内部控制的原则主要包括( )。
Ⅰ审慎性原则
Ⅱ执行有效原则
Ⅲ适时性原则
Ⅳ成本效益原则
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
下列关于基金托管的说法,正确的是( )。
A、类属于非公开募集基金的股权投资基金强制要求托管
B、公募基金未强制要求托管
C、全体投资者和基金管理人可以在基金合同中约定不进行托管,但应当在基金合同中明确保障基金财产安全的措施和纠纷解决机制
D、在不进行托管的情况下,股权投资基金可以选择资产保管机构作为基金托管人的代理人,对基金资产承担保管职责。
第3题
关于公允价值的重要性,表述错误的是( )。
A、股权投资基金以公允价值计量相关资产或负债
B、股权投资基金可以不用按照公允价值的定义对相关投资项目进行公允价值计量
C、股权投资基金进行公允价值计量时,应当假定计量日出售资产或转移负债的有序交易发生在主要市场中,并且使用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值方法
D、股权投资基金应当按照公允价值的定义对相关投资项目进行公允价值计量
第4题
股权回购的基本运作程序通常由( )构成。
Ⅰ.发起
Ⅱ.协商
Ⅲ.执行
Ⅳ.变更
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第5题
( )主要工作是配合全国股转系统的审核,对全国股转系统的审核意见进行反馈。
A、反馈审核阶段
B、材料制作阶段
C、决策改制阶段
D、登记挂牌阶段
第6题
下列不属于项目退出意义是的( )。
A、实现投资收益,控制风险
B、促进投资循环,保持资金流动性
C、评价投资活动,体现投资价值
D、控制企业的经营和管理权
第7题
投资者关系管理是( )的战略管理职责。
A、基金发起人
B、基金托管人
C、基金管理人
D、基金销售人
第8题
从( )的角度来看,首发上市需要支付给承销商及其他市场服务机构相对较高的费用。
A、退出效率
B、退出收益
C、退出成本
D、退出风险
第9题
公司型股权投资基金的股权/股份转让分为内部转让和外部转让,依据的标准是( )。
A、受让人不同
B、转让地点的不同
C、转让人的不同
D、转让数量的不同
第10题
下列关于基金权益登记的说法,错误的是( )。
A、基金权益登记具有确定基金投资者权益的法律效力
B、基金权益登记具有变更基金投资者权益的法律效力
C、虽然基金组织形式不同,公司型、合伙型、信托型股权投资基金在权益登记环节的要求和特点是一样的。
D、基金权益登记是保障基金投资者合法权益的重要环节
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