A.反洗钱合规风险
B.信息披露合规风险
C.投资合规性风险
D.销售合规风险
第5题
A、销售环节
B、投资环节
C、研究环节
D、管理环节
第6题
《证券投资基金法》的核心是规范证券投资基金活动,保护()及相关当事人的合法权益。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金监管机构
D.基金份额持有人
第7题
A.《证券公司法》
B.《私募投资基金监督管理暂行办法》
C.《证券投资基金法》
D.《合伙企业法》
第9题
投资合规性风险不包括()。
A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库
B.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
C.业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,违反相关法律法规和公司规章的行为
D.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事或者明示、暗示他人相关交易活动
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