A.基金管理人登记被注销后纳入黑名单无法在从事股权投资管理业务
B.基金管理人登记被注销不会影响公司的股权投资管理业务
C.基金管理人登记被注销意味着公司不能从事任何的业务
D.公司如果有真实股权投资基金业务的,可以再次申请基金管理人登记
第1题
企业所提供文件资料的真实性、准确性和完整性Ⅲ、充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态,确认企业产权(如土地所有权)、业务资质以及其控股结构的合法合规Ⅳ、发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案,出具法律意见并将之作为准备交易文件的重要依据
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第2题
户数量是否稳定Ⅳ.客户对企业的产品与服务是否满意
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
第3题
基金管理人不按照规定召集基金份额持有人大会的,应()。
A.责令改正,对直接负责人处以罚款
B.处10万元以下罚款
C.责令改正,并处5万元以下罚款
D.责令改正,没收违法所得,并处10万元以上100万元以下的罚款
第4题
私募基金募集机构可以通过合法途径公开宣传的信息不包括()。
A.基金管理人的品牌
B.基金管理人的投资策略
C.基金管理人的高管信息
D.未备案的私募基金基本信息
第5题
分离,这是内部控制制度()的要求。
A.相互制约原则
B.独立性原则
C.重要性原则
D.策略性原则
第6题
信息记入()数据库。
A.中国人民银行征信系统
B.证券期货市场诚信档案
C.证券投资基金市场诚信档案
D.企业诚信档案
第7题
我国股权投资基金行业发展经历了()历史阶段。
A.探索与起步阶段(1985-2004年)
B.快速发展阶段(2005-2012年)
C.统一监管下的制度化发展阶段(2013年至今)
D.以上都是
第8题
下列关于私募投资基金财产的说法中,错误的是()。
A.私募基金管理人因依法解散进行清算的,私募基金财产不属于其清算财产
B.私募基金托管人因依法宣告破产进行清算的,私募基金财产不属于其清算财产
C.私募基金管理人可以为了自身债务设定以私募基金财产抵押
D.私募基金托管人不得为了自身债务设定以私募基金财产质押
第9题
清算退出的流程不包括()。
A.清查公司财产、制订清算方案
B.了结公司债权、债务
C.分配公司剩余财产
D.决定公司清算后事项
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