关于基金管理人的合规性风险， 以下表述正确的是()。Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一

下列关于基金财产的运用， 合规的是( )。

A 购买上市公司定向增发的股票

B 用于发起设立有限合伙企业

C 购买基金托管人的股权

D 用于承销公开发行的股票和债券

两只证券投资基金， 其中基金 A 高度重视流动性， 必须保留一定的现金资产; 基金 B 的基金份额固定， 投资管理人以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资。关于上述两只基金的类型，以下正确的是( )。

A 基金 A 是封闭式基金，基金 B 是开放式基金

B 基金 A 和基金 B 都是封闭式基金

C 基金 A 和基金 B 都是开放式基金

D 基金 A 是开放式基金，基金 B 是封闭式基金

以下哪一项属于研究业务控制主要内容( )。

A、建立严密的研究工作业务流程

B、建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统

C、健全投资决策授权制度， 明确界定投资权限

D、建立投资风险评估与管理制度

基金会计在对特定客户资产管理计划进行估值时， 符合专业审慎原则的是( )。

A、为了提高工作效率， 直接按照最简单的计算方法对该品种进行估值

B、咨询会计师和律师， 由会计师和律师决定估值方法

C、与相关部门讨论估值技术及合规要求，同时征询律师、会计师、托管行等的意见， 经公司估值委员会审议后， 采取适当的方法进行估值

D、应尽量减少投资人在开放期的退出规模，以使得资产管理计划单位净值稳定