A.分支机构理财产品销售部门负责人
B.总行风险部门
C.董事会和高级管理层
D.分支机构理财产品销售人员
第3题
《银行业金融机构从业人员行为管理指引》从( )等方面完善了对从业人员行为管理的监管要求。
A、监管报告
B、日常监管
C、信息报送
D、绩效评估
第4题
《银行业金融机构从业人员行为管理指引》主要包含总则、( )等五方面内容。
A、治理架构
B、制度建设
C、行为监管
D、附则
第5题
从业人员行为管理的责任主体应遵循( )的原则,严格执行从业规定
A、依法经营
B、合规操作
C、遵守工作纪律
D、保密
第7题
( )年3月21日,银监会正式发布了《银行业金融机构从业人员行为管理指引》
A、2015
B、2016
C、2017
D、2018
第8题
商业银行风险监管的核心指标分为哪三个层次?( )
A、风险水平
B、风险迁徙
C、风险抵补
D、风险消耗
第9题
目前,商业银行面临的主要的金融环境有( )
A、金融的国际化与全球化日益深化
B、利率自由化的步伐日益加快
C、资本市场的逐步开放
D、分业经营向混业经营的逐步转化
第10题
由不完善或有问题的内部程序、人员及系统或外部事件所造成损失的风险叫做( )
A、信用风险
B、市场风险
C、操作风险
D、国家风险
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