管理层在经营管理中，应遵守的原则包括（）。Ⅰ.展现良好的职业操守Ⅱ.维护公司的独立性和完整性Ⅲ.完善

风险管理职能部门或岗位的职责包括（）。

Ⅰ.执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标

Ⅱ.对风险进行定性和定量评估，改进风险管理方法、技术和模型，组织推动建立、持续优化风险管理信息系统

Ⅲ.对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议

Ⅳ.负责督促相关部门落实公司管理层或其下设风险管理职能委员会的各项决策和风险管理制度，并对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查、评估和报告

Ⅴ.组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是()。

Ⅰ.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障

Ⅱ.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究

Ⅲ.公司章程或者董事会确定的其他要求

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

投资决策委员会一般由基金管理公司的（）及其他相关人员组成。

Ⅰ.总经理、分管投资的副总经理

Ⅱ.投资总监

Ⅲ.研究部经理

Ⅳ.风控部经理

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

合规管理部门的独立性主要要素是()。

Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定

Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

Ⅲ.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员

Ⅳ.合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

如下属于另类投资的品种是()

Ⅰ、私募股权

Ⅱ、风险投资

Ⅲ、地产

Ⅳ、矿业

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

导致的直接或间接损失的风险，主要包括（）。

Ⅰ.制度和流程风险

Ⅱ.信息技术风险

Ⅲ.业务持续风险

Ⅳ.人力资源风险

Ⅴ.流动性风险

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

我国场外认购LOF份额，应使用()账户进行认购。

A.中国证券登记结算有限责任公司深圳证交所开放式基金

B.深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金

C.深圳证交所人民币专有证券账户或证券投资基金

D.中国证券登记结算有限责任公司开放式基金

基金销售后台管理系统基本功能不包括()。

A.提供交易清算、资金处理的功能

B.提供基金产品信息

C.提供基金管理人信息

D.基金投资人风险承担能力调查

基金管理人应当采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转，描述错误的一项是()。

A.应当建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序

B.应当建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生

C.应当建立严格的成本控制和业绩考核制度强化会计的事前、事中和事后监督

D.应当规范基金清算交割工作，在授权范围内，直接完成基金清算，确保基金资产的安全

基金客户服务的宗旨是()。

A.投资者利益优先

B.有效沟通

C.安全第一性

D.获得双赢