第1题
和内部操作规程,配备专职或兼职反洗钱岗位人员。专职反洗钱岗位人员应至少具有三年以上金融从业经历。()
第4题
经分析认为可疑特征没有发生显著变化的,应自上一次提交可疑交易报告之日起每3个月提交一次接续报告。()
第8题
人办理的,应查看客户的()。
A.合法有效的授权委托书
B.代理人的资质证明
C.合法有效的合同书
D.授权经办人员的有效身份证件
第9题
事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款。()
A.违反保密规定,泄露有关信息的
B.拒绝反洗钱检查、调查的
C.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
D.阻碍反洗钱检查、调查的
第10题
金融机构的可疑交易分析意见应关注并清晰描述哪些内容。()
A.客户职业、年龄、收入等基本信息
B.交易的可疑特征
C.客户的历史交易情况
D.关联客户基本信息和交易情况
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