更多“客户先前提交的身份证件或身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理”相关的问题
第1题
客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行,初次建立业务关系的客户,金融机构应在业务
关系建立后的()内完成风险等级划分工作。
A.5个工作日
B.15日
C.10个工作日
D.10日
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第2题
在与客户的业务关系续存期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常()、金
融交易情况、及时提示客户更新资料信息。
A.资金来源
B.经营活动
C.资金用途
D.经营状况
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第3题
客户由他人代理办理保险业务的,保险公司应当同时对()的身份证件或者其他身份证明文件进行核对
和登记。
A.代理人
B.被代理人
C.代理人和被代理人
D.受益人
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第4题
保险公司在与客户建立业务关系时,首先应进行()。A.客户身份识别B.大额和可疑交易报告C.可疑交易
保险公司在与客户建立业务关系时,首先应进行()。
A.客户身份识别
B.大额和可疑交易报告
C.可疑交易的分析
D.洗钱风险评估
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第5题
业务关系建立环节可分为两类业务,一是为客户办理一次性金融服务,二是为客户开立账户。()
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第6题
金融机构委托其他金融机构或金融机构以外的第三方识别客户身份的,应由受托方承担未履行客户身
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第7题
根据监管制度,金融机构应当按要求报送反洗钱工作信息,配合人民银行反洗钱监管工作。()
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第8题
有效的反洗钱内部控制是金融机构从制定、实到管理、监督的一个完整的运行机制。()
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第9题
反洗钱执法检查重点监管对象包括哪几类机构?A.涉及洗钱案件的机构B.风险因素较多的机构C.工作
反洗钱执法检查重点监管对象包括哪几类机构?
A.涉及洗钱案件的机构
B.风险因素较多的机构
C.工作情况不明的机构
D.反洗钱工作有效性偏低的机构
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第10题
对法人金融机构总部开展反洗钱现场检查的测重点包括反 洗钱制度建设、组织架构与岗位设置、系统
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