A.领用、保管专人负责,并定期进行岗位轮换
B.领用手续及时登记
C.入库、保管与交接清楚
第1题
印押的使用风险表现是哪一个?( )
A.不及时更换印章日期
B.密押机密码管理制度不完善
C.公章擅自带离工作场所使用,并未入库保管
D.印押使用范围、种类管理制度不清晰
第2题
下面哪些不是内部控制的内容:( )
A.内部控制环境
B.风险计量与控制
C.内部控制措施
D.信息交流与反馈
E.监督评价与纠正
F.风险识别与评估
第3题
修改客户信息风险的防控措施是哪一个?( )
A.客户身份识别
B.申请资料
C.授权复核
D.对修改客户信息业务检查
第4题
重要空白凭证销毁风险的防控措施是哪一个?( )
A.作废凭证保管未及时登记、清点销毁。
B.凭证销毁应信用社网点负责人到场监督。
C.使用、停用、作废的重空凭证,办理吸收股金、存款。
D.停用的重空凭证或有价单证,集中收缴清点核对销毁。
第5题
下列哪一个是对公存款业务存款时主要风险点?( )
A.现金清点
B.收款不入账
C.资金来源不合法
D.现金数额不符
第6题
础,对整个机构内所有层级和部门的全部经营管理活动、各种风险进行的统一度量和控制。( )
A.资产
B.资本
C.利润
D.收入
E.人员
第7题
董(理)事会是银行风险管理的 机构,对风险管理承担 责任。( )
A.最高管理 最终
B.最高决策 最终
C.最高管理 最大
D.最高决策 全面
第8题
收单业务中需审查的三证一表其中不包括:( )
A.商户信息调查表
B. 商户申请表
C. 营业执照
D. 税务登记证
第9题
收单业务跨行交易资金清算以 确认的数据为准,清算日期以中国银联系统日期为准。( )
A.发卡机构
B.中国银联
C.收单机构
D.商户
第10题
利用查询、冻结、扣划业务操作环节作案,主要风险表现是下列哪一个?( )
A.资金扣划转账
B.执法文书公函
C.执法人员身份
D.内部与外部人员合伙
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