A.在交易金额、频率、流向、性质等方面存在异常
B.交易与客户身份不符
C.交易与经营性质不符
D.交易超过规定金额
第1题
金融机构等承担反洗钱义务的机构报送的交易报告包括()和()两类。
A.大额交易报告
B.可疑交易报告
C.现金流量报告
D.资产负债报告
第2题
客户身份资料与交易记录保存的原则包括()
A.建立相关制度原则
B.完整真实原则
C.安全保存原则
D.从严原则
第3题
规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。
A.数据信患
B.业务凭证
C.账簿
D.协议
第4题
国人民银行的制度。
A.全部金融交易信息
B.超过规定金额以上金融交易信息
C.规定金额以下的金融交易信息
D.有洗钱嫌疑的金融交易信息
第5题
银行配合反洗钱调查的义务包括()
A.配合调查义务
B.如实提供信息义务4/5
C.保密义务
D.拒绝调查义务
第6题
金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单,应立即采取相应的交易限制措施。包括但不限于()。
A.停止金融账户的开立、变更、撤销和使用
B.暂停金融交易
C.有条件地转移或转换金融资产
D.拒绝转移或转换金融资产
第7题
反洗钱全面检查的内容应包括()
A.内部控制体系建设情况
B.客户身份识别工作情况
C.客户身份资料和交易记录保存情况
D.大额交易和可疑交易报告制度执行情况
E.宣传培训情况、内部审计情况
第8题
一次性金融服务是指,为不在本镊行机构开立账户的客户提供()一次性金融服务。
A.现金汇款
B.现金存款
C.现钞兑换
D.票据兑付
第9题
对以下临时冻结措施说法正确的有()
A.客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,银行应当立印向中国人民银行当地分支机构报告
B.中国人民银行当地分支机构接到银行报告后,应当立即向有管辖权的侦查机关先行紧急报案
C.临时冻结期限为48小时,自银行接到《临时冻结通知书>之时起计算
D.银行解除临时冻结的两个前提是接到中国人民银行的‘解除临时冻结通知书>或在临时冻结措施后48小时内未接到侦查机关继续冻结通知
第10题
法人、其他组织和个体工商户的身份基本信息包括()
A.客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码
B.可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限
C.控股股东或者实际控制人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
D.法定代表人、负责人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
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