我国的基金自律组织是（)成立的中国证券投资基金业协会。A.1991年8月28日B.2002年12月4日C.2012年6

以下关于债券基金和基金区别的说法中，错误的是()。

A.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升

B.基金债券没有固定的到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的证券的平均到期日

C.单一债券的信用风险比较集中

D.债券基金的平均到期日常常会相对固定

经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为()。

A.QDII

B.ETF

C.QFII

D.LOF

不能作为专利申请原则的是( )。

A.优先权原则

B.先申请原则

C.单一性原则

D.无偿性原则

下列说法正确的是()。

Ⅰ、信息披露是基金管理人必须履行的义务

Ⅱ、信息披露可能对证券市场价格和投资者行为产生重大影响

Ⅲ、对信息披露出现失误的相关人员追究责任

Ⅳ、不得泄露未公开信息

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人的()是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构。

A、内部环境

B、目标设定

C、事项结构

D、风险评估

。

A、基金合同、招募说明书

B、基金合同、公告

C、招募说明书、公告

D、基金合同、招募说明书、公告

下列判断有误的是()。

A、信息不对称是市场存在的基础

B、基金持有人与基金管理人之间是信托关系

C、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产

D、基金管理人、基金托管人可以将基金财产归入其固有财产

下列不属于投资策略的制定的步骤的是()。

A、研究部提出研究报告

B、交易员接收指令

C、投资决策委员会形成总体投资策略

D、投资部制定投资组合的具体方案

基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起()工作日递交报告材料。

A、3个

B、5个

C、10个

D、15个

合规管理部门的职责包括()。

Ⅰ、制订并执行风险为本的合规管理计划

Ⅱ、审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性

Ⅲ、协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训

Ⅳ、决定公司的合规管理部门的设置和职能

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ