A.基金托管人
B.基金管理人委托的基金销售机构
C.基金管理人
D.中国证券投资基金业协会
第1题
基金销售机构销售股权投资基金时,错误的做法包括()。
Ⅰ、告知投资者该基金管理人历史业绩良好,本只基金收益一定有保障
Ⅱ、告知投资者该基金管理人承诺将对收益率不足年化10%的部分进行差额补足
Ⅲ、要求投资者书面承诺符合合格投资者条件
Ⅳ、仅向经确认的合格投资者销售基金
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
第2题
关于投资后管理的作用,表述错误的是()。
A、减少或消除潜在的投资风险
B、防止被投资企业实际控制人做出损害投资方股权和利益的行为,有利于及时了解被投资企业经营运作情况
C、帮助被投资企业提升价值,以实现被投资企业最大程度的增值
D、消除被投资企业成长的高度不确定性
第3题
在股权投资财务尽职调查中,一般不作为其重点事项的是()。
A、收入与成本确认
B、折旧摊销
C、关联交易
D、历史沿革
第4题
金份额。
A、4名自然人
B、一只有4名投资者、未在中国证券投资基金业协会备案的契约型股权投资基金
C、一只养老基金
D、一只有4名合伙人、未在中国证券投资基金业协会备案的有限合伙型股权投资基金
第5题
股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中,不属于重大信息的变更事项为()变更。
A、基金投资者
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金管理人的高级管理人员
第6题
承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是()。
A、法定代表人
B、总经理
C、最高权力机构
D、董事会
第7题
合伙型股权投资基金合伙协议中,应约定由()担任执行事务合伙人。
A、任一合伙人
B、有限合伙人
C、普通合伙人
D、指定合伙人
第8题
股权投资基金管理人内部控制的信息与沟通要素是指()。
A、高效、深入地收集、加工和传递基金管理人内部和外部信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通
B、及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通
C、及时、准确地收集、加工和传递基金管理人内部信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通
D、及时、准确地收集、传递基金管理人内部和外部信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通
第9题
关于股权投资基金募集,下列说法正确的是()。
A、投资者可无需签字确认风险揭示书,仅阅读了解即可
B、投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资私募基金
C、投资者为了获得投资机会,可虚报收入情况以符合合格投资者条件
D、投资者可以向私募基金管理人口头承诺符合合格投资者条件
第10题
关于股权投资基金收益分配,下列表述错误的是()。
A、公司型基金缴纳公司所得税之后再按照《公司章程》关于利润分配的条款规定进行分配
B、契约型基金因其契约属性,收益分配安排均可通过契约约定
C、合伙型基金不得约定将全部利润分配给部分合伙人或者由部分合伙人承担全部亏损
D、合伙型基金的收益分配比例和时间可自行在合伙协议中约定
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