A.证券公司治理结构健全,内部控制有效
B.风险控制指标两年内符合规定,财务状况、合规状况良好
C.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券
D.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
第2题
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备经营证券经纪业务已满()年。
A.2
B.3
C.4
D.5
第3题
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括()。
A.财务状况良好
B.合规状况良好
C.有完善的融资、融券业务管理制度
D.有完善的融资、融券业务实施方案
第7题
A.证券公司治理结构健全,内部控制有效
B.风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好
C.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券
D.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
第9题
A.财务状况良好
B.合规状况良好
C.有完善的融资融券业务管理制度
D.有完善的融资融券业务实施方案
第10题
A.财务状况良好
B. 合规状况良好
C. 有完善的融资、融券业务管理制度
D. 有完善的融资、融券业务实施方案
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