A.中国反洗钱监测分析中心
B.中国人民银行当地分支机构
C.当地公安机关
D.当地安全机关
第1题
根据相关法规规定,证券期货业法人机构的反洗钱年度报告内容应当覆盖()
A.本机构总部各项业务
B.全部分支机构各项业务
C.仅限部分分支机构各项业务
D.仅限人民银行当年度开展过现场检查的分支机构
第2题
下列有关银行业从业人员信息保密的说法错误的是( )。
A.应当妥善保存客户资料及其交易信息档案
B.在受雇期间不得随意透露客户的资料和交易信息
C.在离职后也要受信息保密的约束
D.将客户信息用于未经客户许可的其他目的
第3题
下列哪项不属于操作风险防范“十三条”所列明的监管要求范围?( )
A.不得为从事非法集资活动的企业提供开立账户、办理结算、提供贷款等便利条件
B.建立和实施基层主管轮岗和强制性休假制度,并确保这一安排纳入人事管理制度
C.严格印章、密押、凭证的分管与分存及销毁制度并坚决执行
D.加强未达账项和差错处理的环节控制,记账岗位和对账岗位必须严格分开
第4题
某银行的工作人员在与另一银行的工作人员接触时,遵守职业操守规定的正确做法是( )。
A.经常打听对方所在机构正在酝酿但尚未公开的重大战略决策
B.在对方临时离开办公室的空闲期间,随手翻看对方书架上的图书和文件资料
C.为给客户提供更全面的市场信息,在下班时间约见对方,询问对方银行近期将要推出的新产品设计思路等信息
D.与对方探讨行业及市场发展趋势的过程中,避开与所在机构商业秘密有关的话题
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