A.采取抽奖、回扣或者送实物等方式推销基金
B.以低于成本的销售费率销售基金
C.承诺募集期间对认购费用打折
D.未经招募说明书载明并公告,不得对不同投资人适用不同费率
第1题
按照交易工具的期限,可将金融市场分为( )。
A.货币市场和资本市场
B.股票市场和金融市场
C.证券市场和外汇市场
D.现货市场和期货市场
第2题
ETF联接基金投资于目标ETF的资产不低于基金资产净值的()。
A、90%
B、80%
C、50%
D、20%
第3题
根据中国证监会对基金类别的分类标准,()以上的基金资产投资于债券的为债券基金。
A、80%
B、60%
C、70%
D、50%
第6题
基金公司主要股东为法人或其他组织的,净资产不低于( )亿元人民币。
A. 1
B. 5
C. 2
D. 10
第7题
私募基金的合格投资者为单位的,净资产不低于( )万元。
A. 500
B. 2000
C. 1000
D. 3000
第8题
基金托管人职责终止的,应当按照规定聘请( )对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报( )备案。
A. 会计师事务所;中国证监会
B. 会计师事务所;中国基金业协会
C. 律师事务所;中国基金业协会
D. 律师事务所;中国证监会
第9题
注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括( )。
A. 基金宣传推介材料
B. 招募说明书草案
C. 律师事务所出具的律师意见书
D. 基金合同草案
第10题
下列不属于合规风险主要种类的是( )。
A. 监管合规性风险
B. 信息披露合规性风险
C. 反洗钱合规性风险
D. 投资合规性风险
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!