募集机构及其从业人员推介私募基金时,禁止的行为不包括()。
A.公开推介或者变相公开推介
B.推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.不允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介
D.推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩
第1题
期货从业人员在向投资者提供服务前,不用了解投资者的( )。
A.财务状况
B.投资经验
C.投资目标
D.专业技能
第2题
( )的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国银监会
D.机构
第3题
根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产()以上投资于股票的为股票基金。
A.30%
B.50%
C.80%
D.90%
第4题
期货从业人员应该根据投资者希望了解的相关资料,可自主决定是否给予答复。( )
A.对
B.错
第5题
专业风险管理委员会对管理层负责,协助管理层履行的职责不包括()。
A.指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作
B.制订相关风险控制政策
C.识别公司各项业务所涉及的各类重大风险
D.重点关注投资大的项目
第6题
根据相关规定,FOF持有单只基金的市值,不得高于FOF资产净值的(),且不得持有其他FOF。
A.20%
B.25%
C.45%
D.50%
第7题
下列关于证券交易所的描述,错误的是()。
A.证券交易所属于基金自律组织
B.证券交易所以营利为目的
C.证券交易所为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施
D.证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控职责
第8题
对QDII基金来说,在开放申购、赎回前,资产净值公告的披露频率是()。
A.每交易日披露1次
B.至少每周披露1次
C.至少每周披露2次
D.至少每月披露2次
第9题
基金客户服务中,售中服务的具体内容不包括()。
A.介绍基金产品
B.向客户普及基金相关法律知识
C.协助客户完成风险承受能力测试
D.协助客户办理资料变更基金业务
第10题
ETF的特点不包括()。
A.被动操作指数基金
B.独特的实物申购、赎回机制
C.实行一级市场与二级市场并存的交易制度
D.投资风险小
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