A.持有至到期投资
B.贷款和应收款项
C.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
D.可供出售的金融资产
第1题
基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。
A、股东的检查、监督、控制和指导
B、公司管理层对人员和业务的监督控制
C、员工自律
D、各部门主管的监督检查
第2题
()6月6日,中国证券投资基金业协会正式成立。
A、2010年
B、2012年
C、2011年
D、2013年
第4题
特征要素,能够测算出细分市场的客户数量、销售规模、购买潜力等量化指标。
A、易入原则
B、可测原则
C、成长原则
D、利润原则
第5题
基金投资者承担的义务,不包括( )。
A、遵守基金合同
B、缴纳基金认购款项及规定费用
C、不承担基金亏损或终止的有限责任
D、在封闭式基金存续期间,不得要求赎回基金份额
第6题
( )不属于基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则。
A、易入原则
B、可测原则
C、完整性原则
D、成长原则
第7题
销售结算资金的专用账户。
Ⅰ.归集
Ⅱ.暂存
Ⅲ.划转
Ⅳ.传输
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
定,监测客户现金收支或款项划转情况,对符合大额交易标准的,在该大额交易发生后( )工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。
A、3个
B、5个
C、10个
D、15个
第10题
季度报告的投资组合报告中需要披露季末基金资产组合的( )信息。
A、前十名股票明细
B、前十名债券明细
C、全部股票明细
D、全部债券明细
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