A.基金管理人因基金财产的管理运用而取得的收益,归基金管理人所有
B.基金财产的债务由基金财产本身承担
C.基金管理人因依法解散进行清算,所管理的基金财产不属于其清算财产
D.基金财产独立于基金管理人的固有财产
第1题
基金管理人内部控制机制的第一层次是员工自律,关于员工自律,下列表述错误的是( )。
A.基金从业人员应明白严格按照规章制度履行职责的重要性
B.基金管理人应当在公司内部营造浓厚的内控文化氛围,提高员工自律意识
C.基金从业人员应及时了解国家法律法规和公司规章制度
D.基金管理人各个部门按需确定是否实施员工自律,投资和清算部门必须实施员工自律
第2题
关于发起式基金,以下说法正确的是( )。
A.发起资金的持有期限自该基金公开发售之日起计算
B.发起资金不低于1000万元人民币,持有期限不少于1年
C.发起式基金合同生效3年后,若基金资产净值低于2亿元的,基金合同必须终止,不得以开持有人大会的方式继续存续
D.发起资金来源仅限公司固有资金
第3题
证券投资基金在金融体系中的地位和作用不包括( )。
A.为中小投资者拓宽投资渠道。
B.有利于证券市场的稳定和健康发展
C.作为直接投资工具汇集中短期资金进行长期投资
D.为企业在证券市场中筹集资金创造良好的融资环境,起到将储蓄资金转化为生产资金的作用
第4题
被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象,因此通常又称为( )。
A.主动型基金
B.股票型基金
C.指数型基金
D.封闭式基金
第5题
全面系统、切实可行的内部控制制度要求建立的三道监控防线是( )。
A:一线岗位实行双人、双责、双职
B:相关部门、相关岗位之间相互监督制衡
C:内部稽核部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈
D:会计部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈
第6题
基金管理公司董事会审议( )时,须经三分之二的独立董事同意方可生效。
A:基金管理公司的关联交易
B:基金管理公司董事、高级管理人员的薪酬及其他形式的报酬
C:基金管理公司租用基金专用交易席位
D:基金管理公司聘请或更换会计师事务所
第7题
公司完善内部控制机制必须遵循的原则包括( )。
A:健全性原则
B:独立性原则
C:相互制约原则
D:成本效益原则
第8题
下列说法正确的有( )。
A:独立董事所发表的意见应在董事会决议中列明
B:公司的关联交易必须由独立董事签字后方能生效
C:两名以上的独立董事可提议召开临时股东大会
D:独立董事可直接向股东大会、中国证监会和其他部门报告情况
第9题
公司制定内部控制制度必须遵循原则包括( )。
A:全面性原则
B:审慎性原则
C:有效性原则
D:实时性原则
第10题
《证券投资基金行业公约》规定禁止的行为有( )。
A:从事内幕交易
B:发布基金的广告宣传
C:从业人员为自己或他人买卖股票
D:贬损同行
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