A.全面性原则
B.适时性原则
C.合法、合规性原则
D.审慎性原则
第1题
基金的募集是指基金管理人根据有关规定向( )提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。
A、中国银监会
B、中国人民银行
C、中国证监会
D、中国保监会
第2题
基金监管活动的要素主要包括( )等。
A、目标、体制、手段、方式
B、目标、原则、方式、手段
C、目标、体制、内容、方式
D、原则、内容、方式、手段
第3题
以下不属于基金运作活动的是( )。
A、基金的投资管理
B、基金的募集
C、基金的监管
D、基金的托管
第4题
( )。
A、员工的诚信、道德价值观和胜任能力
B、经营层的风险偏好
C、管理层的理念和经营风格
D、内部财务管理制度
第6题
关于基金投资能够优化金融结构,促进经济增长的原因,以下表述错误的是( )。
A、起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用
B、提高证券市场股票市值,间接促进上市企业业务快速发展
C、有效分流储蓄资金,降低金融行业系统性风险
D、基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资证券市场,扩大了直接融资比例
第7题
基金客户档案管理是基金销售的重要内容与基础,以下做法正确的是( )。
A、数据应逐日备份并异地妥善存放,销售机构对涉及基金投资人信息和交易记录的备份在可修改介质上至少保存0年
B、基金销售机构应该及时维护更新基金份额持有人信息
C、必要时销售机构信息技术负责人可临时性兼任信息安全负责人
D、建立完善的档案管理制度,保存客户身份资料,自业务关系结束当年起至少保存5年
第8题
基金托管人召集基金份额持有人大会后,应将持有人大会决定的事项报( )核准或备案,并予以公告。
A、中国证监会
B、基金业协会
C、中国人民银行
D、中国银监会
第9题
下列关于QDII基金的表述,正确的是( )。
A、QDII可以投资房地产抵押按揭
B、QDII可以投资与股权挂钩的结构性投资产品
C、QDII可以融资购买证券
D、QDII可以投资贵金属凭证
第10题
关于基金经理的“老鼠仓”行为,以下说法错误的是( )。
A、基金经理进行信息不对称的交易,将信息优势转化为现实利益
B、基金经理可能自己从事相关交易活动,也可能明示,暗示他人从事相关交易活动
C、情节不严重可能不构成犯罪
D、情节严重的构成内幕交易罪
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