A.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度,限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作
B.在内部建立完善的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位,信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任,对重要业务环节实行单人双岗
C.建立完善的档案管理制度,妥善保管相关业务资料
D.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
第1题
在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中,客户交易记录自( )记起至少保存15年。
A、交易记账当年
B、交易记账次年
C、账户注销当年
D、账户注销次年
第2题
目前,各国投资者教育机构在制定投资者教育策略时,都首先致力于( )。
A、普及金融市场知识
B、宣传证券市场知识
C、普及证券市场知识和宣传证券市场法规
D、普及金融市场知识和宣传金融市场知识
第3题
在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中,客户身份资料,自( )计起至少保存15年。
A、业务关系结束当年
B、业务关系结束次年
C、业务关系开始当年
D、业务关系开始次年
第4题
投资者决策的影响因素中,社会环境因素不包括( )。
A、政治
B、经济
C、社会制度
D、投资者的社会阶层
第5题
( )确保了基金募集与交易活动的安全性。
A、基金募集
B、基金交易
C、注册登记
D、基金变更
第9题
关于开放式基金的冻结和解冻,以下描述正确的是( )
A可以由国家有关机关授权基金销售网点进行基金份额冻结
B基金注册登记机构可以根据基金销售网点的请求,对其销售的基金份额进行冻结
C基金注册登记机构可以对基金账户或者基金份额进行冻结
D在冻结期间被冻结的账户或者份额所产生的权益,不在冻结的范围之内
第10题
根据《证券投资基金法》的规定,封闭式基金成立的最低要求为( )
A基金份额持有人人数达到10000人以上
B基金份额总额达到核准规模的60%以上
C基金份额总额超过核准的最低募集份额总额
D基金份额总额达到核准规模的80%以上
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