A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第1题
关于ETF,以下说法错误的是( )。
A.申购ETF需要用现金像基金公司购买
B.中小投资者一般不参与ETF的一级市场交易
C.ETF本质上是一种指数基金
D.ETF赎回时得到的是一篮子股票
第2题
根据( )不同,基金可以分为公募基金和私募基金
A、法律形式
B、运作方式
C、资金来源和用途
D、募集方式
第3题
下列不属于基金客户服务原则的是( )。
A.依法监管原则
B.安全第一原则
C.专业规范原则
D.客户至上原则
第4题
下列关于投资者教育的内容说法错误的是( )。
A.投资决策教育
B.资产配置教育
C.权益保护教育
D.投资风险教育
第5题
( )是指内部控制必须讲求效率和效果,所有的控制制度必须得到贯彻执行。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.成本效益原则
第6题
以下关于投资者教育的基本原则说法错误的是( )。
A.投资者教育不可等同于投资咨询
B.投资者教育应有助于监管者保护投资者
C.投资者教育有固定模式
D.投资者教育不存在广泛适用的投资者教育计划
第7题
( )是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。
A.基金售后服务
B.基金售中服务
C.基金售前服务
D.基金客户服务
第8题
基金管理人应当建立清晰的报告系统,体现了内部控制中( )的重要性。
A.控制环境
B.内部控制
C.控制活动
D.信息沟通
第9题
下列不属于基金公司内部控制原则的是( )。
A.健全性原则
B.及时性原则
C.独立性原则
D.成本效益原则
第10题
对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存( )。
A.15年
B.5年
C.3年
D.10年
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!