A.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金
B.基金募集申请获证监会核准前,基金销售机构可向公众开展预约销售活动
C.未经审慎选择,基金销售机构可委托其他机构代为办理基金的销售业务
D.基金销售结算资金应放置于基金销售结算专用账户中
第1题
私募基金管理人应当向( )履行基金管理人登记手续
A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证监会
D.证券交易所
第2题
基金管理人变更重大事项,应当报经中国证监会批准,重大事项包括( )
A.修改公司章程
B.变更持有百分之五以上股权的股东
C.注销分公司
D.变更公司注册地
第3题
做到( )
Ⅰ.执行基金投资人身份认证程序
Ⅱ.检查基金投资人的投资资格
Ⅲ.了解基金投资人的投资意向
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
第4题
关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费,下列说法错误的是( )
A.基金管理人可以根据情况调整申赎费率
B.赎回费用由基金赎回人承担,不低于赎回费总额的25%计入基金资产
C.销售服务费由申购人承担,不从基金资产计提
D.申购费用由申购人承担,不列入基金资产
第5题
关于保本基金的主要特点,以下表述正确的是( )
A.保证基金份额持有人的投资本金的安全
B.运用投资组合保险策略进行基金的操作
C.引入了保本保障机制
D.锁定风险的同时力争获取高回报
第6题
关于基金从业人员“客户至上”职业道德规范的描述,错误的是( )
A.当直销客户与代销客户的利益发生冲突时,要公平对待直销与代销客户
B.当不同客户之间的利益发生冲突时,要优先保护中小投资者的利益
C.当客户的利益与基金从业人员个人的利益相冲突时,要优先满足客户的利益
D.当客户的利益与机构的利益相冲突时,要优先满足客户的利益
第7题
中国证券投资基金业协会的最高权力机构是( )
A.会长办公会
B.理事长
C.会员大会
D.监事会
第8题
基金季度报告的内容主要包括 ( )
Ⅰ.基金主要财务指标
Ⅱ.基金净值表现
Ⅲ.基金管理人报告
Ⅳ.基金财务报表
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
基金管理人合规管理的基本原则不包括( )
A.独立性原则
B.效益性原则
C.客观性原则
D.专业性原则
第10题
基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括( )
Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》
Ⅱ.中国证监会制定的《证券投资基金销售管理办法》
Ⅲ.中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律准则》
Ⅳ.基金从业人员所在机构的内部规章制度
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!