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[主观题]

某证券监管部门在组织对A上市公司进行例行检查时，发现以下事实： （1)该上市公司原先是由一家有限

某证券监管部门在组织对A上市公司进行例行检查时，发现以下事实：

(1)该上市公司原先是由一家有限责任公司变更为股份有限公司而来的。变更之时公司的净资产为人民币4 200万元，折合的实缴股本总额为人民币4000万元。

(2)公司设立后随即进行了上市。后向社会公开发行了债券1 000万，元，已募足了800万元，在此基础上公司又向科级以上职工120人发行了公司债券，募集了100万元。

(3)公司为了逃避债务，将公司的一个生产部门分出，设立了一个有限责任公司，私自将公司的大部分债务690万元转移给了该有限责任公司，并没有将此次事件予以公告。

要求：

(1)最初的有限责任公司形式的变更是否符合法律的规定？

(2)A上市公司再次对公司职工发行债券是否符合法律的规定？

(3)有限责任公司的690万元的债务应当如何清偿？

(4)该公司设立新有限责任公司的事件是否要公告？

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更多“某证券监管部门在组织对A上市公司进行例行检查时，发现以下事实： （1)该上市公司原先是由一家有限”相关的问题

第1题

证券信息的需求者包括（)。

A.个人投资者

B.上市公司

C.证券监管部门

D.机构投资者

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第2题

负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，并负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期报备对上市公司类别的确认结果的机构是()。

A.证券业协会

B.证券交易所

C.地方证券监管部门

D.中国证监会

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第3题

负责《上市公司行业分类指引》的具体执行的是()。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.上市公司

D.地方证券监管部门

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第4题

听力原文：发行日交收方式适用于：上市公司分割股份并通知原股东更换新股，或上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权。特约日交收方式适用于无法进行例行日交收的客户。次日交收方式适用于证券买卖双方在交易达成后进行。故选AB。发行日交收方式适用于()。

A.上市公司分割股份并通知原股东更换新股

B.上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权

C.无法进行例行日交收的客户

D.证券买卖双方在交易达成后

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第5题

路演是指股票发行人和承销商在发行证券前针对（）的推介活动

A.上市公司

B.投资者

C.证券监管部门

D.媒体大众

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第6题

上市公司因兼并、置换等原因而营业领域发生重大变动，可向（）提出书面申请更改行业类属，并由该机构按照《上市公司行业分类指引》对上市公司的行业类属进行变更

A.中国证监会

B.地方证券监管部门

C.证券交易所

D.A和B

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第7题

根据《证券分析师执业行为准则》，甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为是（）。

A．李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求

B．李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事，李某在证券报告中对上述事实进行披露

C．李某在发布研究报告中以真实姓名署名

D．李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员

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第8题

证券交易所的职能主要体现为（）

A.对会员进行监管

B.设立证券登记结算机构

C.组织、监督证券交易

D.对上市公司进行监管

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第9题

发行日交收方式适用于()。

A.上市公司分割股份并通知原股东更换新股

B.上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权

C.无法进行例行日交收的客户

D.证券买卖双方在交易达成后

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第10题

证券监管部门在对上市公司进行检查时，如果发现会计师事务所出具的文件有虚假，应当移交给同级财政
部门进行处罚。 ()

A．正确

B．错误

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