第1题
关(),指导并督促相关机构加强对该类客户的风险防控,形成更加严密的风险管理合力。
A.业务条线
B.营业网点
C.业务条线和营业网点
D.以上都不对
第3题
每年至少开展一次反洗钱专项检查是对()关于反洗钱监督检查职责的要求?
A.内部审计部门
B.业务管理部门
C.基层机构
D.内控合规部门
第4题
各级管理人员要加强对本机构反洗钱工作的书面批示每年不少于()次。
A.3次
B.4次
C.5次
D.6次
第8题
恐怖融资是指有意识地()为恐怖活动提供或募集资金的行为。
A.直接
B.间接
C.直接或间接
D.以上都不对
第9题
()为反洗钱执法部门提供了基础信息来源,是反洗钱运行机制的核心环节。
A.客户身份识别
B.大额和可疑交易报告
C.制裁合规管理
D.洗钱风险评估
第10题
以下哪一项不是支行及营业部网点管理人员反洗钱工作职责()
A.贯彻落实反洗钱监管要求、我行反洗钱管理政策及上级行反洗钱工作部署
B.组织做好客户身份识别工作
C.建立健全本机构反洗钱领导工作机制
D.配合做好大额和可疑交易报告、反洗钱客户风险分类和涉敏业务报警信息处理工作
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