A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
第1题
关于开放式基金,以下表述错误的是()。
A.投资策略强调流动性管理,基金资产中要保持一定的现金及流动性资产
B.基金份额数量不固定
C.一般有一个固定的存续期
D.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回
第2题
关于私募基金募集和转让的有关规定,以下表述错误的是()。
A.私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让
B.私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评
C.私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书
D.私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责
第3题
根据基金销售费用规范的要求,以下叙述正确的是()。
Ⅰ.基金销售机构应当依据相关法律法规的要求,完善内部控制制度和业务执行系统
Ⅱ.基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统,加强后台管理系统对费率的合规控制
Ⅲ.基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第4题
关于开放式基金份额的转换,下列说法错误的是()。
A.基金份额转换一般采取未知价法
B.基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额的数量
C.当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时,不需要补费用差额
D.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用
第5题
关于基金管理人的内部控制活动,以下做法错误的是()。
A.不同基金的资产分别核算
B.重要业务部门和岗位物理隔离
C.基金会计担任公司会计
D.基金资产和公司资产独立运作
第6题
根据《证券投资基金法》的规定,关于基金份额持有人大会日常机构,以下表述错误的是()。
A.日常机构有权提请更换基金管理人
B.日常机构有权确定和变更基金的投资范围
C.日常机构有权提请调低或提高基金托管费标准
D.日常机构不得直接参与基金的投资管理活动
第7题
分享给B基金管理公司使用,甲的这一行为违反了()的基金职业道德规范要求。
A.专业审慎和忠诚尽责
B.客户至上和专业审慎
C.忠诚尽责和保守秘密
D.保守秘密和专业审慎
第8题
关于私募基金管理人,以下表述错误的是()。
A.私募基金管理人管理、运用私募基金财产,应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务
B.私募基金管理人可以委托私募基金服务机构办理份额登记
C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记,即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况
D.私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,向中国证券投资基金业协会申请登记
第9题
境内个人基金投资者开立基金账户出示的有效身份证件原件不包括()。
A.驾驶证
B.护照
C.军官证
D.警官证
第10题
为1元,则其可得到的认购份额为()。
A.98850.00份
B.98863.64份
C.98814.25份
D.98864.23份
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