投资者在契约型股权投资基金存续期开放日购买基金份额的，首次购买金额应不低于()万元。

确的?( )

A.通过理财平台按照单个投资者不低于 300 万元的标准向特定的10名高净值人员推荐并募集全部基金份额

B.委托互联网金融平台将基金收益权设置成理财产品按每份10万元卖给平台注册用户

C.通过其营业网点将基金拆分成每份10万元卖给营业网点的客户

D.因剩余500万的基金份额未募集完毕，销售机构将其拆分为每份50万元让销售人员认购

)。

A.《私募投资基金募集行为管理办法》

B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

C.《私募投资基金信息披露管理办法》

D.《私募投资基金监督管理暂行办法》

以下关于全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则的描述中，错误的是( )。

A.投资者直接交易

B.分级结算原则

C.以机构投资者为主，合格的自然人也可以投资

D.设定股份交易最低限额

发时 A 公司的估值低于投资人股权对应的 A 公司估值，则投资人有权从创始人股东外以加权平均法取得额外的股权”，该条约定属于( )。

A.反摊薄条款

B.回购保证条款

C.优先清算条款

D.对赌条款

股权投资基金财产清算小组的职责不包括( )。

A.基金财产的变现和分配

B.基金财产的保管

C.基金财产的估价

D.基金财产的投资

关于公司重组上市的说法，正确的是( )。

Ⅰ.重组上市时，非上市公司可以直接发行股份，换取上市公司的股份，成为上市公司的控股股东

Ⅱ.重组上市时，上市公司控股股东可以向非上市公司发行股份，购买其业务和资产，从而达到重组上市的目的

Ⅲ.重组上市时，非上市公司可以先通过协议或二级市场购买等方式取得上市公司控制权，控制上市公司后再收购非上市公司的资产

Ⅳ.重组上市时，上市公司可以以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产，从而达到重组的目的

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

股权投资基金应在《风险揭示书》中作为特殊风险进行特别揭示的事项有( )。

Ⅰ.基金存在外包事项

Ⅱ.基金未托管

Ⅲ.基金分批次募集

Ⅳ.基金委托募集

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，以下表述错误的是( )。

A.累计 2 次，中国证券业协会将该管理人列入异常机构名单，并通过基金管理人公示平台对外公示

B.该管理人被列入异常机构后，即使整改完毕，至少 6 个月后才能恢复正常机构公示状态

C.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该管理人的股权投资基金产品备案申请

D.该管理人被列入异常机构后，将通过基金管理人公示平台对外公示

可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是( )。

A.该基金管理人的从业人员

B.该基金销售机构的从业人员

C.通过基金从业资格考试的个人

D.该基金托管人的从业人员

对于有限合伙型股权投资基金，不构成其解散清算事由的情形为( )。

A.基金被依法吊销营业执照

B.基金的某项投资失败，业绩不佳

C.合伙期限届满，合伙人决定不再经营

D.基金的唯一普通合伙人退伙，基金未能在 30 天内接纳新的普通合伙人