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下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是()。A.客户身份资料自业务关系发生当年

下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是()。

A.客户身份资料自业务关系发生当年起至少保存15年

B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

C.与销售业务有关的其他资料自业务关系结束当年起至少保存15年

D.与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存25年

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更多“下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是()。A.客户身份资料自业务关系发生当年”相关的问题

第1题

下列关于基金销售的审慎调查,符合基金销售适用性要求的是()

A.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查

B.由基金管理人牵头,对基金销售机构进行审慎调查

C.由基金代销机构牵头,对基金管理人进行审慎调查

D.基金管理人和基金销售机构,选取一方完成审慎调查

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第2题

自行募集机构是指();委托募集机构是指()

A.基金管理人;基金销售机构

B.基金销售机构;基金管理人

C.基金管理人;基金托管人

D.投资者;基金销售机构

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第3题

()应该对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,并由投资者书面承诺符合合格投资者条件。

A.基金管理人、基金托管人

B.基金管理人、基金销售机构

C.基金托管人、基金销售机构

D.基金业协会、基金管理人

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第4题

根据基金销售适用性原则,应对()做出评价

A.基金管理人、基金托管人、基金销售机构

B.基金管理人、基金产品、基金投资人

C.基金投资人、基金经理、基金注册登记机构

D.基金管理人、基金销售机构、基金经理

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第5题

私募基金合同当事人包括()

A.基金管理人,基金托管人,基金销售机构

B.基金管理人,基金持有人

C.基金管理人,基金持有人,基金托管人

D.基金管理人,基金持有人,基金销售机构

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第6题

对于股权投资基金,基金投资者的受托人包括()

A.1.基金管理人;Ⅱ.基金托管人;Ⅲ.基金销售机构

B.Ⅱ.基金托管人;Ⅲ.基金销售机构;Ⅳ.基金份额登记机构

C.1.基金管理人;Ⅱ.基金托管人;Ⅲ.基金销售机构;Ⅳ.基金份额登记机构

D.1.基金管理人;Ⅱ.基金托管人

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第7题

根据基金销售适用性原则,应对()作出评价

A.基金管理人、基金销售机构、基金经理

B.基金管理人、基金托管人、基金销售机构

C.基金投资人、基金经理、基金投资策略

D.基金管理人、基金产品、基金投资人

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第8题

直接募集机构是指();受托募集机构是指()

A.基金管理人;基金销售机构

B.基金销售机构;基金管理人

C.基金管理人;第三方合作机构

D.投资者;基金销售机构

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第9题

下列哪项不属于基金的市场主体。()A.基金投资机构B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售机构

下列哪项不属于基金的市场主体。()

A.基金投资机构

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金销售机构

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第10题

股权投资基金当事人包括()

A.基金管理人、基金托管人、基金销售机构

B.基金管理人、基金持有人

C.基金管理人、基金投资者、基金托管人

D.基金管理人、基金持有人、基金销售机构

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第11题

基金合同当事人分别是()

A.基金管理人、基金托管人

B.基金管理人、基金托管人、基金销售机构

C.基金管理人、基金托管人、基金份额持有人

D.基金管理人、基金份额持有人、基金销售机构

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