下列不是职业道德特征的是（）。A.特殊性B.规范性C.同一性D.继承性

下列关于基金销售行为的说法中，错误的是（ ）。

A.基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金

B.基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金

C.基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用

D.基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平

的（ ）。

A.独立性原则

B.公正性原则

C.专业性原则

D.协调性原则

监事会对经营管理的业务监督的内容不包括（ ）。

A.通知业务机构停止其违法行为

B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况

C.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况

D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产的（ ）投资于货币市场工具的为货币市场基金。

A.50%

B.60%

C.80%

D.100%

估 Ⅱ．根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 Ⅲ．决定公司合规管理部门的设置及其职能 Ⅳ．收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

（ ）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.中央银行

D.商业银行

溢价交易时，基金份额净值（ ）基金二级市场价格。

A.高于

B.低于

C.等于

D.不确定

员和业务的监督控制 Ⅳ．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金客户的交易记录自交易记账当年记起至少保存（ ）年。

A.3

B.5

C.10

D.15

（ ）是判断是否构成“操纵市场”的关键因素。

A.内幕交易

B.实施了歪曲证券价格或者人为虚增交易量等不"-3影响证券价格的行为

C.有误导市场参与者的意图

D.不正当交易