下列（）不属于基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。A.德尔菲法B.缘故法C.介绍法D.陌生拜访法

基金高效监管的保证不包括（ ）。

A.规范的监管程序

B.科学的监管技术

C.现代化的监管手段

D.过度的市场干预

（ ）就是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

A.事项识别

B.风险评估

C.风险应对

D.行为监控

分开募集的分级基金，以（ ）进行申购和赎回。

A.子代码

B.现金

C.母代码

D.份额

投资决策业务控制的内容不包括（ ）。

A.健全投资决策授权制度

B.建立投资风险评估与管理制度

C.建立科学的投资管理业绩评价体系

D.建立科学的交易绩效评价体系

投资者的个人背景包括投资者本人的（ ）。 I投资知识 Ⅱ．社会阶层 Ⅲ．法律意识 Ⅳ．伦理道德

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金宣传推介材料登载过往业绩时，基金合同生效10年以上的，应当登载（ ）。

A.从合同生效之日起计算的业绩

B.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

C.当年上半年的业绩

D.最近10个完整会计年度的业绩

下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中，错误的是（ ）。

A.应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用

B.不得收取法律文件规定以外的其他额外费用

C.不得对投资者做出盈亏承诺

D.对不同投资者违规收取不同费率的费用

下列说法中正确的是（ ）。

A.ETF基金份额的认购方式为现金认购和证券认购

B.LOF基金份额的认购方式为合并认购和分开认购

C.QDII基金份额的认购方式为场外认购和场内认购

D.封闭式基金认购的发售方式为场内发售和场外发售

A.5%

B.10%

C.75%

D.30%

基金销售费用不包括（ ）。

A.宣传推介材料费

B.申购(认购)费

C.赎回费

D.销售服务费