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[主观题]

合规风险识别和监测是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行

分析判断,以便对合规风险进行评估和监测。()

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更多“合规风险识别和监测是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行”相关的问题

第1题

单位协定存款是指存款单位与我行协议约定,在基本存款账户或一般存款账户之上,开立协定存款账户

,并约定基本存款额度,由开户行对超出基本额度的协定户存款按协定存款利率单独计息的存款。()

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第2题

信贷合同由信贷业务合同和担保合同组成,信贷业务合同是主合同,担保合同是从合同,主从合同必须

相互衔接。()

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第3题

信贷业务到期之日三个工作日内尚未归还的信贷业务列入逾期催收管理。()

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第4题

按农业银行2013年度信贷政策指引,纳入国家“十二五”规划的基础设施、基础能源等重大建设项目作

为我行对公信贷业务的投放重点。()

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第5题

建立正确的管户关系是CCRM系统应用的基础。()

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第6题

对公客户经理应规范操作,认真执行上级指令。执行中如发现可能发生违章违纪行为,或可能导致风险

时,应立即报告。()

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第7题

我行为客户办理定向理财业务时,可以将客户的闲置资金在规定的期限内投资于信贷资产、股票、各类

受(收)益权、带回购条款的股权性融资。()

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第8题

因错误操作导致原审批、合同信息无法继续使用的业务,经二级分行信贷管理部门核准后,可以通过直

接登记审批记录的方式完成业务的后续办理。()

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第9题

“单位定期存款开户证实书”仅对存款单位证实,不得作为质押的权利凭证。()

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第10题

“逐渐形成优良的合规文化,员工主动合规的意识显著增强,违法违规行为明显减少”是农业银行内控

与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标之一。()

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