A.中华人民共和国反洗钱法
B.金融机构反洗钱规定
C.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
D.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法
第2题
开立对公人民币活期存款账户及定期账户的识别对象有哪些
A.拟开立账户的对公客户
B.法定代表人
C.开户经办人
D.经营部门负责人
第3题
申请开立基本存款账户时,银行应按照客户性质和类型,要求客户出具以下哪些证明文件
A.独立核算的附属机构,只出具其主管部门的基本存款账户开户登记证
B.独立核算的附属机构,应出具其主管部门的基本存款账户开户登记证和批文
C.存款人为从事生产、经营活动纳税人的,还应出具税务部门颁发的税务登记证
D.存款人因向银行借款需要,应出具借款合同
第4题
为境内对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,如果存在代理人,应查看客户哪些身份证明文件?
A. 合法有效的授权委托书
B. 代理人的有效身份证件
C. 合法有效的合同书
D. 代理人的资质证明
第5题
申请开立基本存款账户时,银行应按照客户性质和类型,要求客户出具以下哪些证明文件
A.外国驻华机构,应出具国家有关主管部门的批文或证明
B.外资企业驻华代表处、办事处应出具国家登记机关颁发的登记证
C.个体工商户,应出具个体工商户营业执照正本
D.居民委员会、村民委员会、社区委员会,应出具其主管部门的批文或证明
第6题
申请开立专用存款账户,银行应按照客户性质和类型,要求客户出具以下哪些证明文件
A.金融机构存放同业资金,应出具其证明
B.收入汇缴资金很业务支出的资金,应出具基本存款账户存款人有关的证明
C.党、团、工会设在单位的组织机构经费,应出具该单位或有关部门的批文或证明
D.合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立的人民币特殊账户和人民币结算资金账户不纳入专用存款账户管理,其开立人民币特殊账户时应出具国际外汇管理部门的批复文件,开立人民币结算资金账户时应出具证券管理部门的证券投资业务许可证
第7题
申请开立专用存款账户,银行应按照客户性质和类型,要求客户出具以下哪些证明文件
A.粮、棉、油收购资金,应出具中国人民银行批文
B.单位银行卡备用金,应按照中国人民银行批准的银行卡章程的规定出具有关证明和资料
C.证券交易结算资金,应出具证券公司或证券管理部门的证明
D.期货交易保证金,应出具期货公司或期货管理部门的证明
第9题
为对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关 系需登记的客户身份基本信息包括哪些?
A.客户的名称
B.客户的住所
C.客户的经营范围
D.客户的组织机构代码
第10题
及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时,应实行严格的身份认证措施,采取相应的技术保障手段,强化内部管理程序,识别客户身份。()
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