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[多选题]

反洗钱内部审计包括哪些环节？

A.检查发现问题

B.通报问题

C.跟踪整改

D.责任认定

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第1题

对协助人民银行、公安机关进行行政调查的客户身份资料、交易记录等均应保密。()

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第2题

可疑交易分析和客户身份识别是两个不同的工作，互相独立而不联系，在对可疑交易分析时可以不参考

客户身份识别所获得的信息。()

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第3题

只要系统中抓取出可疑交易就应上报人民银行，而无需进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易。

()

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第4题

金融机构建立反洗钱内部控制制度的目的是对自身金融业务中可能出现的洗钱风险进行预防和控制，

这与人民银行外部监管所要达到的目的并不一致。()

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第5题

控制环境是反洗钱内控框架体系中不可缺少的要素之一，具体来讲主要包括哪些?A.员工的专业能力B.

控制环境是反洗钱内控框架体系中不可缺少的要素之一，具体来讲主要包括哪些?

A.员工的专业能力

B.员工的职业操守

C.员工的诚信程度

D.领导层对内控重要的认识和态度

E.领导层对管理内控制度采取的措施

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第6题

反洗钱内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用。()

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第7题

内部控制的核心是有效防范洗钱风险，因此在建立内部控制时必须以审慎经营为出发点，充分考虑各

个业务环节潜在的风险，通过适当的程序、措施避免和减少风险。()

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第8题

金融机构从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。()

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第9题

建立反洗钱内部控制机制的基本原则有哪些?A.全面性原则B.审慎性原则C.有效性原则D.相对独立性

建立反洗钱内部控制机制的基本原则有哪些?

A.全面性原则

B.审慎性原则

C.有效性原则

D.相对独立性原则

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第10题

反洗钱内部制度应当具有权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权利。()

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