A.证券公司的公开准备来源于税后利润提留
B.证券公司资本充足率的基础是核心资本
C.证券公司的股本和资本监管无关
D.和银行不同,我国证券公司的资本管理核心是净资本管理
第1题
1989年,国际证券委员会组织(IOSCO)通过了《证券公司资本充足率标准》,下列对该文件的评价陈述不正确的是( )。
A.这份文件体现了资本充足率标准的必要性
B.IOSCO认为不同监管制度下对资本的定义可以不同
C.IOSCO对资本充足率提出了目标比率
D.IOSCO认为不同企业的监管标准应该不同
请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
第2题
证券公司计算净资本时,对于次级债项目,经公司注册地证监局同意并报证监会监管部核准后,证券公司可将借入的次级债务按一定比例计入净资本。下列说法不正确的是( )。
A.对于现金借入的次级债务,到期期限越久扣减比例越高
B.次级债务按照100%、90%、70%、50%、20%比例计入净资本
C.对于委托理财机构债务转成的次级债务,应首先将受托资产并入自营资产
D.对于委托理财机构债务转成的次级债务,分别按90%、70%、50%、30%、15%比例计入净资本
请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
第3题
证券公司是金融市场的参与主体,运营状况直接影响到整个金融体系的稳定和安全。一般来讲对于证券公司的监管主要分为以下两类( )。
A.资本性和资产性
B.资本性和风险性
C.市场性和流动性
D.审慎性和经营活动
请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
第4题
资本充足率的计算是银行风险管理的基础工作。在充分借鉴了《巴塞尔协议》之后,我国提出了自己的资本充足率计算公式。下列说法正确的是( )。
A.资本充足率计算只要求计算核心资本充足率
B.风险加权资产是市场风险资本的12.5倍
C.衍生品和合约属于风险加权资产
D.在计算资本充足率时表外项目不用计算风险权重
请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!