为了充分保护基金份额持有人的合法权益,我国《证券投资基金法》规定了()。
A.基金管理人和基金份额持有人联席会议制度
B.年度基金份额持有人巡视制度
C.基金托管人和基金份额持有人联席会议制度
D.基金份额持有人大会制度
第1题
信托公司是重要的非银行金融机构,按照《信托公司管理办法》,除中国银监会另有规定的外,信托公司不允许开展以下( )业务。
A.以固有资产进行实业投资
B.存放同业
C.对外担保
D.拆放同业
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第2题
在综合理财服务活动中,银行按照合同约定的投资方向和方式进行投资和资产管理,投资风险由( )。
A.客户无条件承担
B.银行有条件承担
C.合同按照约定方式承担
D.客户和银行均承担
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第3题
证券登记机构是为证券交易提供集中登记,存管与结算服务,不以盈利为目的的法人。下面关于证券登记机构说法正确的是( )。
A.自有资金不少于5亿元
B.主要管理人员可以不具有证券从业资格
C.机构名称应当标注证券登记结算字样
D.必须采用股份制
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第4题
由于近些年来商业银行运营过程中不断出现风险漏洞以及国际金融环境发生的变化,巴塞尔委员会对原巴塞尔协议进行了修订。下列关于巴塞尔协议说法正确的是( )。
A.尽管巴塞尔协议是国际监管标准,但不是我国的法律渊源
B.巴塞尔协议是各国监管机构和立法机构合作的银行风险管理协议
C.巴塞尔协议是国际共同遵守的国际法规
D.巴塞尔协议要求商业银行实行资产负债比例管理
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