下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是()。
A.基金公司应建立投资与研究之间的防火墙,以防止出现内幕交易
B.基金公司应当设立督察长,对公司经营层负责
C.基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容
D.基金交易应实行集中交易制度,基金经理应直接向交易员下达投资指令
第1题
以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中,不正确的是()。
A.基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面
B.公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
C.公司内部控制机制一般包括五个层次
D.公司内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽
第2题
A.基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则
B.基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则
C.公司内部控制机制一般包括五个层次
D.公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
第3题
下列关于基金管理公司内部控制的表述中,正确的是
A.基金交易应实行集中交易制度,基金经理直接向交易员下达投资指令
B.基金公司应当设立督察长,对公司经营层负责
C.基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容
D.基金公司应建立投资与研究之间的防火墙,以防止出现内幕交易
第4题
下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述,错误的是()。
A.控制环境构成公司内部控制的基础
B.基金管理人只能自主控制业务活动的运作
C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度
D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线
第5题
A.基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面
B.内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
C.公司内部控制机制一般包括五个层次
D.公司内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽
第6题
下列关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述,正确的是()。
A.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
B.严格授权控制
C.强化内部监察稽核控制
D.建立科学严密的风险管理系统
第7题
下列关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述,正确的是()。
A.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
B.严格授权控制
C.强化内部监察稽核控制
D.建立科学严密的风险管理系统
第8题
下列关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述,正确的是()。
A.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
B.严格授权控制
C.强化内部监察稽核控制
D.建立科学严密的风险管理系统
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