A.中国证券业协会
B.中国基金业协会
C.证券交易所
D.中国证监会
第1题
导致内部控制失效造成重大损失的,应承担相关责任。
A.负责投资运作的高级管理人员
B.董事会
C.负责合规风控的高级管理人员
D.总经理
第2题
在股权投资基金常用的估值方法中,适合创业企业的方法是( )。
A.市销率法
B.市净率法
C.市盈率法
D.市账率发
第3题
为或交易前,应事先获得投资人的同意。
A.竞业禁止条款
B.反稀释条款
C.优先购买权/有限认购权条款
D.保护性条款
考 点:投资条款与投资备忘录的主要条款
第4题
,中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。
A.书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施
B.罚款、公开谴责等措施
C.书面警示、暂停业务、取消业务资格
D.罚款、取消业务资格
第5题
根据《合伙企业法》,可以作为合伙企业的普通合伙人是( )。
A.国有独资公司
B.具有完全民事行为能力的自然人
C.国有企业
D.社会团体
第6题
责任,由( )具体负责投资运作的私募投资基金。
A.基金管理人
B.普通合伙人
C.高级管理层
D.有限合伙人
第8题
)没有重大失信记录,未被中国证监会采取市场禁入措施。
A.两年
B.五年
C.一年
D.三年
第9题
基金业协会可以根据当事人的( )原则对私募基金业务纠纷进行调解,维护投资者合法权益。
A.平等、自愿
B.自主选择
C.合法性
D.利益最大化
第10题
被投资企业进行财务分析,以便及时发现生产经营中的重大变化并及时采取措施。
A.跟踪管理
B.风险监控
C.咨询服务
D.投后管理
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