A.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
B.决定公司合规管理部门的设置及其职能
C.保证合规负责人独立与董事会、董事会专业委员会沟通
D.对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议
第1题
公司和省级分公司应当为合规管理部门以外的其他各部门配备( )。
A、兼职合规人员
B、专职合规人员
C、专业合规人员
D、全职合规人员
第2题
直接和第一位的责任。
A、保险公司合规管理部门和合规岗位
B、保险公司稽核部门
C、保险公司内部审计部门
D、保险公司各部门和分支机构
第3题
情况简单的保险消费投诉,应当自受理之日起( )个工作日内作出处理决定。
A、5
B、10
C、15
D、20
第4题
法错误的是( )
A、95分为AAA
B、90分为AA
C、85分为A
D、85分为BBB
第5题
根据《保险公司经营评价指标体系(试行)》(保监发〔2015〕80 号),下列说法错误的是( )。
A、得分9分,为A类机构
B、得分6分,为B类机构
C、得分4分,为C类机构
D、得分1.5分,为D类机构
第6题
根据《保险公司合规管理办法》,下列不属于合规风险的是( )。
A、保险公司因不合规的保险经营管理行为引发法律责任的风险
B、保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发财务损失的风险
C、保险公司及其保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发声誉损失的风险;
D、保险公司因不合规的保险经营管理行为引发客户流失的风险
第7题
误的是( )。
A、保险公司要在全系统内对不合理证明资料问题开展自查整改,并坚决予以杜绝。
B、保险公司要简化优化服务流程,创新服务方式,为群众提供高效、优质、便捷的理赔服务。
C、相关当事人因主观原因无法出具证明事项的,保险公司应主动考虑要求其提供具有同等效力的证明资料替代。
D、各保监局要进一步加强保险理赔服务监管,有针对性地开展现场检查,并将有关情况纳入保险公司分支机构的分类监管。
第8题
个人从事保险销售活动,中国保监会除对保险公司进行处理外,对有关责任人员,给予警告,并处( )的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者从业资格,禁止有关责任人员一定期限直至终身进入保险业。
A、10万元以上50万元以下
B、1万元以上10万元以下
C、5万元以上30万元以下
D、1万元以上5万元以下
第9题
根据《保险公司中介业务违法行为处罚办法》,下列说法正确的是( )。
A、保险公司应当逐单记载通过保险代理人、保险经纪人签订的保单的保险费和佣金数额。
B、保险公司应当及时要求保险代理人纠正保险违法行为,保险代理人拒不纠正的,保险公司应当终止其代理权。
C、保险公司应当及时要求保险代理人纠正保险违法行为,保险代理人拒不纠正的,保险公司应当终止其代理权。
D、保险公司及其工作人员在保险业务活动中不得编造虚假中介业务、虚构个人保险代理人资料、虚假列支中介业务费用,或者通过其他方式编制或者提供虚假的中介业务报告、报表、文件、资料。
第10题
按照《中国保监会关于严格规范非保险金融产品销售的通知》,下列说法正确的是( )。
A、保险公司、保险专业中介机构及其从业人员不得销售非保险金融产品,经相关金融监管部门审批的非保险金融产品除外;
B、保险公司、保险专业中介机构及其从业人员销售符合该通知要求的非保险金融产品前,必须符合相应的资质要求;
C、保险公司、保险专业中介机构不得对分支机构销售非保险金融产品进行统一授权和集中管理;
D、保险公司、保险专业中介机构通过互联网销售非保险金融产品,应当符合该通知要求。
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