A.保密信息
B.客户信息
C.重要信息
D.以上所有
第2题
A.股东会或股东大会
B.董事会
C.监事会
D.总经理办公会
第3题
A.内部评估机制
B.内部评价机制
C.内部管理机制
D.内部监督管理机制
第4题
A.廉洁从业
B.诚信执业
C.合规执业
D.以上所有
第5题
A.连续或多次违反规定
B.产生较大不良影响
C.逃避、拒绝、阻碍协会工作人员依照有关规定履行自律管理职责
D.对投诉人、举报人、证人等有关人员进行打击报复、陷害
第7题
A.主动发现、上报违反本细则行为并积极有效整改,落实内部追责的
B.配合检查,并如实说明相关违反本细则行为的
C.主动采取措施消除、减轻不良影响的
D.违规人员身处要职,对其采取自律措施会对公司发展产生不利影响的
第10题
A.证券经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任
B.证券经营机构董事会决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任
C.证券经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人
D.证券经营机构各级负责人在职责范围内承担相应管理责任
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