更多“根据《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》(川银保监发〔2019〕77号),严禁不采取突击性方式和不按规定的频率、方法检查或督促检查()、业务印章等重要物品。”相关的问题
第1题
根据《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》(川银保监发〔2019〕77号),严禁不按规定频率、对账方式、对账率开展对账工作,不对高风险账户按规定上门对账。()
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第2题
根据《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》(川银保监发〔2019〕77号),严禁业务授权时不按规定复核客户()及相关()、文件、单据、传票、账务。
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第3题
根据《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》(川银保监发〔2019〕77号),严禁超出授权范围或未经审批办理业务。()
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第4题
根据《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》(川银保监发〔2019〕77号),严禁对违规、违纪、违法或可能导致风险的业务操作()向上级报告或不按规定越级报告。
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第5题
根据《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》(川银保监发〔2019〕77号),严禁对涉嫌违法犯罪人员以()代替司法移送。
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第6题
根据《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》(川银保监发〔2019〕77号),严禁利用客户账户过渡本人或他人资金,或通过本人、他人账户归集、过渡银行、客户资金。()
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第7题
根据《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》(川银保监发〔2019〕77号),严禁利用内部交易信息为自己或他人谋取利益、将内部信息以明示或暗示的形式告知他人。()
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第8题
根据《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》(川银保监发〔2019〕77号),严禁不按实质重于形式原则和不坚持风险和问题导向,不对授信客户的(),按双人经办原则进行独立的调查(依据风控模型自动化线上审批的产品除外)
A.身份
B.主体资格
C.财务和信用状况
D.真实授信需求
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第9题
根据《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》(川银保监发〔2019〕77号),严禁不按实质重于形式原则和不坚持风险导向,柜面办理对公存款大额转账和现金支取业务时,不以()相结合方式对存款单位资金转出真实性进行审核,不对经办人员真实身份进行审核。
A.印章审核
B.印鉴审核
C.支付密码器效验
D.大额热线查证
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第10题
根据《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》(川银保监发〔2019〕77号),严禁利用对人事、岗位管理和业绩考评等职权之便,违规直接或间接干涉()等业务事项。
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