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[多选题]

根据中国证券监督管理委员会修订的《证券发行与承销管理办法》,本次发行需遵守的规定有()

A.发行人需要向战略投资者配售股票

B.网下投资者报价后,发行人需踢除拟申购总量中报价最高的部分

C.在询价中,有效报价投资者的数量不得少于10家,不得多于20家

D.发行人需要在发行方案中有超额配售选择权安排

答案
BC
解析:本题考查首次公开发行股票的知识。首次公开发行股票在4亿股以上的,可以向战略投资者配售股票;网下投资者报价后,发行人和主承销商需剔除拟申购总量中报价最高的部分;DY公司首次发行不超过2 300万股人民币普通股,在询价中,有效报价投资者的数量不少于10家,不得多于20家;首次公开发行4亿股以上的,发行人及其承销商可以在发行方案中有超额配售选择权
更多“根据中国证券监督管理委员会修订的《证券发行与承销管理办法》,本次发行需遵守的规定有()”相关的问题

第1题

2014年4月,中国证券监督管理委员会发布了《关于修改(证券发行与承销管理办法)的决定》。2015年6月,KH股份有限公司在主板市场首发新股,由ZY国际证券有限责任公司担任保荐人。本次公开发行新股4560万股,回拨机制启动前,网下初始发行数量为3192万股,占本次发行总股数的70%;网上初始发行数量为1368万股,占本次发行总股数的30%。本次公开发行采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上按市值

A.保险资金

B.企业年金

C.公募基金

D.私募基金

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第2题

证监会发布的《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票网下投资者应当接受中国证券业协会的自律管理。()
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第3题

证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定,为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定,证券承销的种类主要包括()。

A.证券代销

B.证券包销

C.承销团承销

D.证券代理

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第4题

《首次公开发行股票承销业务规范》于2014年5月进行了修订,本次修订的的依据包括()。

A.修订后的《证券发行与承销管理办法》(证监会98号令)

B.证监会发布2014年4号公告《关于加强新股发行监管的措施》(证监会公告【2014】4号)

C.对IPO专项核查发现的问题

D.新发布的《首次公开发行股票配售细则》

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第5题

下列有关证券跨境直接发行说法正确的有()

A.直接发行包括公募发行与私募发行

B.公募发行包括股票的首次公开发行与增资发行

C.私募发行的主要对象是机构投资者与个人投资者

D.在国际证券发行人所发行的证券为股票的情况下,境外投资者构成发行人的股东

E.在国际证券发行人所发行的证券为债券的情况下,境外投资者构成发行人的债权人

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第6题

根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定,首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向()询价的方式确定股票发行价格

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.个人投资者

D.符合中国证券监督管理委员会规定跳进的机构投资者

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第7题

根据《证券法》规定,股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定()
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第8题

()应当聘请律师事务所对发行及经承销全程进行见证,并出具专项法律意见书,对战略投资者和网下投资者资质几何及其与发行人和承销商的关联关系、路演推介、询价、定价、配售、资金划拨、信息披露等有关情况的合规有效性发表明确意见。
()应当聘请律师事务所对发行及经承销全程进行见证,并出具专项法律意见书,对战略投资者和网下投资者资质几何及其与发行人和承销商的关联关系、路演推介、询价、定价、配售、资金划拨、信息披露等有关情况的合规有效性发表明确意见。

A.发行人

B.分销商

C.主承销商

D.投资者

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第9题

对发行保荐工作报告的项目运作流程部分,保荐机构应详细说明的内容包括()

A.对本次证券发行项目的立项审核主要过程

B.本次证券发行项目执行的主要过程

C.内部核查部门审核本次证券发行项目的主要过程

D.内核小组对发行人本次证券发行项目的审核过程

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第10题

证券承销是证券经营机构代理()发行证券的行为。

A.法人

B.证券发行人

C.自然人

D.证券持有人

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