B、在申购新股中签后,投资者应根据中签成果履行资金交收义务,保证其资金账户在T+2日日终有足额新股认购资金
C、投资者持续12个月内合计浮现3次中签但未足额缴款情形时,自结算参加人近来一次申报其放弃认购次日起6个月内不得参加新股、存托凭证、可转换公司债券、可互换公司债券网上申购
D、投资者认购资金局限性,局限性某些仍可以为投资者新股认购成功
第1题
A.在申购时间内,网上投资者按照委托买入股票方式,以发行价格填写委托单进行申购
B.投资者只能使用一种证券账户参加网上公开发行股票申购
C.投资者可以使用各种证券账户参加网上公开发行股票申购
D.在申购时间内,网上投资者应按照有关规定进行申报,一经申报,不得撤单
第2题
A.在申购时间内,网上投资者按照委托买入股票的方式,以发行价格填写委托单进行申购
B.投资者只能使用一个证券账户参与网上公开发行股票的申购
C.投资者可以使用多个证券账户参与网上公开发行股票的申购
D.在申购时间内,网上投资者应按照相关规定进行申报,一经申报,不得撤单
第3题
A.1000
B.3000
C.5000
D.10000
第4题
A.参与科创板股票交易的个人投资应当通过证券公司组织的科创板股票投资者适当性综合评估
B.机构投资者参与科创板股票投资交易,应当符合法律法规及上交所业务规则的规定
C.首次委托买入科创板股票的客户,应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书,风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征
D.客户未签署风险揭示书的,证券公司可以接受其申购或者买入委托
第5题
A.科创板制度不允许上市公司设置表决权差异安排,普通投资者的表决权利及对公司日常经营等事务的影响力未受到限制
B.科创板企业普遍具有技术新、前景不确定、业绩波动大、风险高等特征,传统估值方法可能不适用,发行定价难度较大,科创板股票上市后可能存在股价波动的风险
C.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向,询价、定价、配售等环节由机构投资者主导
D.科创板新股发行全部采用询价定价方式,询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者,而个人投资者无法直接参与发行定价
第6题
A.主要服务科技创新企业
B.科创板挂牌的股票不可以作为融资融券标 的进行交易
C.投资者参与科创板股票交易,应当使用沪市A股证券账户
D.不符合投资者适当性要求的中小投资者可以通过
第7题
A.个人专业投资者在开通科创板股票交易权限时无需进行双录
B.反洗钱等级高的个人客户无法线上开通科创板权限
C.使用外部资产认定时,公司仅认可客户在其他证券公司的金融资产,不认可客户在银行、公募基金公司、信托公司等机构所持有的金融资产
D.对于在信用账户中持有科创板股票的投资者,因公司调整安全线、平仓线而导致其信用账户资产被强制平仓,造成投资者资产的经济损失,该损失由公司承担
第8题
A.科创板股票退市流程中取消了暂停上市、恢复上市环节
B.已退市科创板公司不再设立专门重新上市环节
C.科创板股票退市整顿期交易期限为30个交易日
D.科创板公司股票进入退市整顿期,投资者将不可阅读上市公司公示
第9题
A.科创板上市公司股票被实行退市风险警示期间,不进入风险警示板交易
B.科创板上市公司股票被实行退市风险警示期间,不合用风险警示板交易有关规定
C.科创板上市公司股票被实行退市风险警示,在公司股票简称前冠以“*ST”字样
D.科创板上市公司股票不实行退市风险警示
第10题
A.上海证券交易所,上海证券交易所
B.中华人民共和国证监会,上海证券交易所
C.上海证券交易所,中华人民共和国证监会
D.中华人民共和国证监会,中华人民共和国证监会
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