A.造成严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金
B.情节特别恶劣的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处二万元以上二十万元以下罚金
C.单位构成犯罪,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役
D.该从业人员构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
第1题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
第2题
A.5万元以上10万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.3万元以上5万元以下
D.2万元以上20万元以下
第4题
A.法人以他人名义设立账户,没有违法所得的
B.证券交易所故意伪造交易记录,诱骗投资者买卖证券的
C.提交虚假证明文件骗取证券业务许可的
D.在限制转让期限内买卖证券的
第6题
A.故意提供虚假信息误导客户下单的
B.私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的
C.擅自以客户的名义进行交易,但客户对交易结果追认的
D.挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金的
第7题
A.故意填制虚假会计凭证或进行虚假会计交易录入的
B.发现1000元以上账款不符,不查明原因,或不报告,私自藏匿长款、隐瞒短款的
C.私设账簿,伪造、变造凭证,或转移、隐匿、篡改、毁弃信息记录,提供虚假财务信息的
D.随意调整利润的计算、分配方法,编造虚假利润或隐瞒利润,或编制虚假账务、报表的
第8题
A.使用伪造、变造的许可证件
B.提供虚假的财务状况或者业绩
C.提供虚假的信用状况
D.提供虚假的项目负责人简历、劳动关系证明
第10题
A.伪造、变造票据的
B.故意使用伪造、变造的票据的
C.签发空头支票或者故意签发与其预留的本名签名式样或者印鉴不符的支票,骗取财物的
D.汇票、本票的出票人在出票时作虚假记载,骗取财物的
E.冒用他人的票据,或者故意使用过期或者作废的票据,骗取财物的
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