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[单选题]

客户风险等级划分时应考虑的业务(含金融产品、金融服务)风险包括()

A.非面对面交易

B.跨境交易

C.代理交易

D.特殊业务类型的交易频率

答案
D、特殊业务类型的交易频率
更多“客户风险等级划分时应考虑的业务(含金融产品、金融服务)风险包括()”相关的问题

第1题

在评估客户洗钱风险时,应考虑客户特性(含客户背景、社会经济活动特点、声誉等)、地域、业务(含金融产品、金融服务)、行业等风险要素,将客户风险等级划分为 类()

A.3

B.4

C.5

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第2题

客户洗钱风险等级分类管理是指综合考虑客户特性、地域、业务(含金融产品、金融服务)、行业等各种因素及例外情形,通过定性分析、定量测算,将客户按照洗钱风险程度从高到低依次划分为等级()

A.禁止类

B.高风险

C.较高风险

D.中风险

E.较低风险

F.低风险

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第3题

客户洗钱风险等级划分是指各行社应结合客户特征、地域、业务(含金融产品、金融服务)、行业(含职业)等要素,分析出其中潜藏的洗钱风险,将客户划分为不同洗钱风险等级()
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第4题

下列关于基金销售机构的职责规范,说法错误的是()。A.基金销售机构在进行客户风险等级划分时,应综

下列关于基金销售机构的职责规范,说法错误的是()。

A.基金销售机构在进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素

B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

C.基金募集申请获得中国证监会核准前,不得向公众公布基金宣传推介材料

D.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议,不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务

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第5题

基金管理公司进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户()等废素。

A.身份

B. 地域

C. 行业或职业

D. 交易特征

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第6题

基金管理公司进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户()等因素。

A.身份

B.地域

C.行业或职业

D.交易特征

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第7题

基金管理公司进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户()等废素。

A.身份

B. 地域

C. 行业或职业

D. 交易特征

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第8题

基金管理公司在进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户__、 交易特征等因素。以下哪项不正确()

A.信用

B.身份

C.地域

D.职业/行业

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第9题

关于基金销售机构的职责,以下说法错误的是()

A.基金销售机构在进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户身份、地域、行业或职业,交易特征等因素

B.在大额交易发生后5个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告

C.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

D.基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,但不包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务

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第10题

下列关于基金销售机构职责规范的说法中,错误的是()。

A.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议,不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务

B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

C.基金募集申请获得中国证监会核准前,不得向公众公布基金宣传推介材料

D.基金销售机构在进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素

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