A.非面对面交易
B.跨境交易
C.代理交易
D.特殊业务类型的交易频率
第1题
A.3
B.4
C.5
第2题
A.禁止类
B.高风险
C.较高风险
D.中风险
E.较低风险
F.低风险
第4题
下列关于基金销售机构的职责规范,说法错误的是()。
A.基金销售机构在进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
C.基金募集申请获得中国证监会核准前,不得向公众公布基金宣传推介材料
D.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议,不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
第9题
A.基金销售机构在进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户身份、地域、行业或职业,交易特征等因素
B.在大额交易发生后5个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告
C.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
D.基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,但不包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
第10题
A.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议,不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
C.基金募集申请获得中国证监会核准前,不得向公众公布基金宣传推介材料
D.基金销售机构在进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!